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独立评论

作者: 范似棟   孟晚舟承认串谋实施银行欺诈和电汇欺诈的事实 2021-09-30 16:57:17  [点击:3467]
美国司法部公布华为首席财务官孟晚舟承认串谋实施银行欺诈和电汇欺诈的事实
2021-09-26
泉深
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美国司法部公布华为首席财务官孟晚舟承认串谋实施银行欺诈和电汇欺诈的事实


【编者按】美国司法部官方网站(www.justice.gov) 于9月24日公布了华为首席财务官孟晚舟承认的误导全球金融机构的事实的官方文件。文件指出:华为技术有限公司(华为)在美国纽约东区(“EDNY”)地方法院共被指控 16 项罪名;两家华为子公司在美国地方法院被指控共 9 项罪名。华为首席财务官孟晚舟被纽约东区地方法院指控犯有起诉书中的四项罪名。孟晚舟已与美国政府地方检察官签署了延期起诉协议,承认误导全球金融机构。本文是美国司法部官方英文文件的中文翻译稿件,不妥之处以官方英文原文为准。

以下是美国官方公布的孟晩舟签署的误导全球金融危机的事实。

华为首席财务官孟晩舟承认误导全球金融机构

孟晚舟签署了暂缓起诉协议以解决欺诈指控

华为技术有限公司首席财务官孟晚舟,现年 49 岁,中华人民共和国公民,今天在布鲁克林联邦地区法院出庭,签署了延期起诉协议(DPA)并被提审串谋实施银行欺诈和串谋实施电汇欺诈、银行欺诈和电汇欺诈。

纽约东区代理美国检察官妮可·博克曼 (Nicole Boeckmann) 表示:“在签订暂缓起诉协议时,孟承认她对在实施一项欺诈全球金融机构的计划中所扮演的主要角色负责。” “她在事实陈述中的供述证实,在担任华为首席财务官期间,孟就华为在伊朗的业务运营向一家金融机构的高级管理人员进行了多次重大失实陈述,以维护华为与伊朗的银行金融机构的关系。孟隐瞒的华为在伊朗业务的真相对于该金融机构决定继续与华为的银行业务关系至关重要。孟的承认证实了政府在起诉这起金融欺诈案中指控的症结——孟和她的华为同事共同努力就华为在伊朗的活动欺骗全球金融机构、美国政府和公众。”

司法部国家安全司代理助理司法部长 Mark J. Lesko 说:“这项暂缓起诉协议将导致加拿大正在进行的引渡程序结束,否则该程序可能会持续数月甚至数年。”“我们非常感谢加拿大司法部在这次引渡方面的专注工作以及对法治的坚定遵守。”

司法部刑事司助理司法部长 Kenneth A. Polite Jr. 说:“金融机构是我们维护美国金融体系安全的第一道防线,这就是为什么法律要求利用美国金融体系的公司向金融机构提供有关其业务运营的真实信息。华为技术公司首席财务官孟晚舟今天承认,她没有说出华为在伊朗业务的真相,导致该金融机构继续违反美国法律与华为开展业务。我们的起诉团队继续准备对华为的审判,我们期待在法庭上证明我们对华为公司的指控。”

联邦调查局反情报部门助理局长小艾伦·E·科勒说:“孟的承认是违反美国法律的一贯欺骗模式的证据。” “当有迹象表明他们蔑视我们的法律时,联邦调查局将继续积极调查在美国开展业务的公司。”

欺诈金融机构的计划

根据法庭文件,以及孟在 DPA 的事实陈述中同意的,Skycom Tech有限公司(Skycom)是一家主要在伊朗经营的香港公司。截至 2007 年 2 月,Skycom 由华为技术有限公司(Huawei)的子公司华盈(Hua Ying)管理公司全资拥有。 2007年11月,华盈将其持有的星通股份转让给华为控制的另一家实体Canicula Holdings(Canicula)。华盈将 Skycom 股份转让给 Canicula 时,孟是华盈的主要负责人。

2008年2月,华为将Skycom的所有权从华盈转让给Canicula后,孟加入了Skycom的董事会,该董事会由华为员工组成。她在董事会任职至 2009 年 4 月。孟离开 Skycom 董事会后,Skycom 董事会成员继续为华为员工,Canicula 继续拥有 Skycom,Canicula 继续由华为控制。截至 2012 年 8 月,华为在以英文撰写的华为公司文件中将 Skycom 列入“其它华为子公司”名单。

2010年至2014年间,华为控制了Skycom在伊朗的业务运营,Skycom为华为控制的实体所有。 Skycom 的所有重大业务决策均由华为做出。此外,Skycom 的国家经理——业务负责人——是一名华为员工。 Skycom 雇用的个人也认为他们为华为工作。

同期,华为员工与一家英国人力资源公司合作,在伊朗提供工程师,以支持 Skycom 与伊朗电信服务提供商的合作。代表 Skycom 的谈判和合同由华为员工进行。为了支付这些承包商的费用,华为从 Skycom 在亚洲的银行账户(包括一家跨国金融机构(金融机构 1))向英国人力资源公司的账户支付了至少 750 万美元的一系列款项,其中包括约 80 笔款项。这些交易以美元计价,并通过美国清算。

2012 年 12 月和 2013 年 1 月,包括路透社在内的多家新闻机构报道称,Skycom 提出向伊朗出售一家美国计算机设备制造商的“禁运”设备,这可能违反美国出口管制法,并且华为与 Skycom 关系密切。在 2012 年 12 月发表的一篇给路透社的声明中,华为声称 Skycom 是其在伊朗的“主要当地合作伙伴”之一。路透社报道称,华为进一步表示,“华为在伊朗的业务完全符合包括联合国、美国和欧盟在内的所有适用法律法规。我公司严格执行并遵守了这一承诺。此外,我们也要求我们的合作伙伴遵循同样的承诺,严格遵守相关法律法规。”

2013 年 1 月,路透社随后的一篇文章报道称,孟于 2008 年 2 月至 2009 年 4 月期间在 Skycom 董事会任职,并确定了 Skycom 董事与华为之间的其它联系。文章还引用了华为的如下声明:“华为与星通的关系是正常的商业伙伴关系。华为建立了符合行业最佳实践的贸易合规体系,我们在伊朗的业务完全遵守包括联合国在内的所有适用法律法规。我们还要求我们的合作伙伴,例如Skycom,做出同样的承诺。”该声明是不正确的,因为华为运营和控制了Skycom;因此,Skycom 不是华为的商业“合作伙伴”。

这些文章发表后,金融机构 1 和其他为华为提供国际银行服务的全球金融机构(统称“金融机构”),包括美元清算,针对上述新闻报道向华为进行了询问。2013年初,华为员工向金融机构表示,Skycom只是华为在伊朗的当地业务合作伙伴,Skycom并未使用其在金融机构的账户进行与伊朗有关的交易。

为解决新闻报道中的指控,华为要求与金融机构 1 的一名高级员工进行面对面会谈。那次会议于 2013 年 8 月 22 日在香港举行,当时孟会见了负责亚太地区业务的金融机构 1 的一名高管。会议期间,孟晚舟做了中文PPT,由翻译翻译成英文。孟说她正在使用翻译,以准确地表达她的语言。

孟在发言中表示,华为与星通的关系是“正常的业务合作”和“正常可控的业务合作”,她将星通描述为“合作伙伴”、“华为的业务伙伴”,以及在伊朗的“与华为合作的第三方”。这些陈述是不真实的,因为正如孟知道的那样,Skycom 不是华为的商业伙伴,也不是与华为合作的第三方;反而是华为控制了星通,星通的员工才是真正的华为员工。知道华为控制 Skycom 对金融机构 1 来说意义重大。

此外,孟表示,华为“曾经是Skycom的股东”,但“已出售其在Skycom的所有股份”。这些陈述是不真实的,因为正如孟知道的那样,华为已将其股份“出售”给了一个华为控制的实体。具体而言,华为将 Skycom 的股份从华为子公司(华盈)转让给华为控制的另一实体(Canicula)。如果知道 Skycom 从一个华为控制的实体转移到另一个实体,对金融机构 1 来说意义重大。

最后,孟表示,华为“在伊朗严格遵守适用的法律、法规和制裁措施”,“华为或与华为合作的任何第三方”“没有违反出口管制规定”。这些陈述是不真实的,因为华为运营Skycom,导致金融机构为华为在伊朗的业务提供被禁止的服务,包括银行服务,同时华为隐瞒 Skycom 与华为的联系,违反了美国财政部办公室外国资产控制的伊朗交易和制裁条例,31 CFR第 560 部分。 此外,在 2010 年至 2014 年期间,华为促使 Skycom 通过在美国清算的金融机构 1 进行了价值约 1 亿美元的美元交易,其中至少有一些支持其在伊朗开展的工作违反美国法律,其中包括 750 万美元,用于来自英国人力资源公司的伊朗承包商在伊朗工作。

在会议期间或之后的任何时候,孟知道华为在路透社关于 Skycom 的公开声明,都没有收回或修改任何这些声明。此外,也参加了 8 月会议的华为财务主管没有更正或修改孟的任何声明。

孟与金融机构1会面后不久,华为应金融机构1的要求准备了英文版的PowerPoint演示文稿。孟后来安排将该 PowerPoint 演示文稿的纸质副本发送给她在 2013 年 9 月会面的金融机构 1 高管。 PowerPoint 演示文稿英文版中的陈述与孟在会议期间所做的陈述密切相关。

会议结束后,在收到孟的PowerPoint演示文稿后,金融机构1决定继续与华为的关系。其他金融机构同样继续与华为保持各自的关系。

延期起诉协议 (DPA)

根据 DPA 的条款,孟已经同意一份四页的事实陈述的准确性,其中详细说明了她向金融机构 1 做出的故意虚假陈述。孟还同意不犯下其它联邦、州或地方的罪行。如果孟违反协议,她将被起诉在本案中提出的第三份替代起诉书中对她提出的所有指控。政府还同意撤回向加拿大司法部提出的将孟引渡到美国的要求。

纽约东区助理美国检察官 Alexander A. Solomon、Julia Nestor、David K. Kessler、Sarah M. Evans 和 Meredith A. Arfa;刑事司洗钱和资产追回科的审判律师 Laura Billings 和 Christian Nauvel;国家安全部反情报和出口管制科的审判律师 Thea D. R. Kendler、David Lim 和 R. Elizabeth Abraham 正在起诉此案。纽约东区民事司助理美国检察官布赖恩·莫里斯和布伦丹·金以及副主任约翰·里森伯格、美国驻巴黎大使馆专员安德鲁·芬克尔曼和前司法部国际办公室的审判律师玛格丽特·奥马利提供了宝贵的帮助。

附件1:孟晚舟签署的延期起诉协议



孟晚舟及律师和翻译的签名



地方检察官签名

附件2:美国司法部官方网站文件的截图

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