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独立评论

所跟帖: 陆七 在华尔街做股票根本不需要任何License, 也用不着考试   2018-01-02 21:47:43  


作者: 苹果   陆七,你既不了解美国证劵交易法令,也对李洪宽过于迷信 2018-01-03 01:31:02  [点击:450]
你说:“在华尔街做股票根本不需要任何License, 也用不着考试,和登记一家公司作买卖一样, 需要的是资金。”看来,你既不了解美国证劵交易法令,也看高了李洪宽,认为他是有资金开公司做股票。

众所周知,美国证券交易委员会(简称SEC)根据1934年证券交易法令而成立,是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。SEC的官方网页指出:联邦或州的证券法要求经纪人,投资顾问及其公司获得许可或注册,并公布重要信息。



https://www.sec.gov/reportspubs/investor-publications/investor-brokershtm.html

证劵经纪商必须在SEC注册,比一般商业登记的要求和规范严苛。“为防止券商发生清偿危机而危及客户资金与证券安全,SEC建立了券商财务责任管理制度,其主要内容是:净资本规则、客户保护规则和定期报告制度。”这要求证劵经纪商必须有充足的流动资金,保持净资本,具有相当财力。




http://www.szse.cn/szseWeb/FrontController.szse?ACTIONID=15&ARTICLEID=1279&TYPE=0

Series 7 是美国证券经纪人执照考试,是美国政府规定的金融人员必备的从业执照。根据1934年证劵交易法,任何人如果直接参与证劵的销售,不管是纯粹的中间商,还是证劵发行商自己的销售人员,必须有证劵经纪人执照。最近,SEC起诉无执照证劵经纪人,三名律师同一天中招。




http://www.uslawchina.com/new_content.asp?xw_id=4315

李洪宽在1994年离开纽约爱因斯坦医学院,失去合法学生身份,加上没有美国学位,求职受到限制,收入必然有限。李洪宽长期处于有可能政治庇护申请被驳回,甚至下达遣返令的不确定状态。在这种情况下,李洪宽哪来的资本,又有谁太傻太天真会为他出资成立股票经纪公司?SEC又怎可能接受一名身份未定,随时可能被遣返中国的政治庇护申请人开股票经纪公司的注册?如果你说的是唐人街无需注册的非法股票公司,李洪宽第一没有资本,第二正在申请庇护,若开违法股票公司,等于为自己的政治庇护申请添堵,有可能吗?

从你认为“李洪宽比较幸运, 能赚到钱。 多数人很快就赔光了”,看来你是李洪宽好友或支持者。你如此相信李洪宽神话,看来也对其自称拥有好多博士学位之说深信不疑。你对李洪宽如此信任,会莫须有指责我大忽悠乃可以理解。
最后编辑时间: 2018-01-03 01:33:04

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